Branchen- & Funktionsorientiertes Management

CAS Compliance in Financial Services


3. Durchführung

Overview

Programme Description

Dieser Kurs bezweckt die praktische Ausbildung von Personen, welche in Compliancefunktionen von Schweizer Finanzinstituten jeglicher Grösse arbeiten (ausgenommen Versicherungen).

Ausführliche Informationen finden Sie hier

Target Audience

Dieser Kurs richtet sich an Personen mit einem akademischen oder gleichwertigen Abschluss, welche in Compliance- oder anderen Funktionen in der Finanzwirtschaft arbeiten.

Infos

Start Dates
Duration
21 Tage
Application Deadline
Number of ECTS Credits
20
Level of Experience
Unternehmensleitung
Höhere Führungskraft
Bereichsleitende
Fachspezialist/-in
High Potential
Programme Type
Zertifikat
Price
CHF 14'900.-
Location
Zürich und St.Gallen
Individual Modules Bookable
No
Flexible Entry
No
Programme Language
German

Objective

Der Kurs behandelt nicht nur die regulatorischen Vorgaben. Vielmehr schildert und erläutert er auch die wichtigsten Geschäftsfelder der Finanzinstitute und die damit konkret verbundenen Herausforderungen für die Compliance sowie die Compliancerisiken und -prozesse.

Application Criteria

Die Teilnehmenden verfügen über ein abgeschlossenes Hochschulstudium und mehrere Jahre Berufserfahrung im Finanzbereich. In Ausnahmefällen können auch Personen mit gleichwertiger Qualifikation sowie entsprechender Berufserfahrung zugelassen werden. Der Entscheid liegt bei der Leitung des Studienganges.

Course Structure

Lehrgang in 7 Blöcken zu jeweils 3 Tagen

Content & Faculty

Modul 1:
Risikosicht  Compliancerisiken und regulatorische Erwartungen
Verantwortlich: Urs Zulauf

Compliance Risk Management und Erwartungen der Regulatoren an die Compliancefunktion und -organisation der Beaufsichtigten.
 

Modul 2:
Regulatorische Sicht  Rechtsvorgaben für die Compliance
Verantwortlich: Claudia Fritsche/Roland Luchsinger

Rechtsvorschriften zu den wichtigsten Compliancethemen wie z.B. Bekämpfung von Geldwäscherei und Korruption, grenzüberschreitender Vertrieb, Steuerkonformität.
 

Modul 3:
Geschäftssicht – Compliance im Privatkunden- und Vermögensverwaltungsgeschäft
Verantwortlich: Alain Bieger/Ralf Huber

Erläuterung des Kleinkunden- und Vermögensverwaltungsgeschäfts mit privaten und institutionellen Kunden und der damit verbundenen Anforderungen an die Compliance.
 

Modul 4:
Geschäftssicht – Compliance im Geschäft mit institutionellen und Firmenkunden
Verantwortlich: Martin Eichmann/Samuel Stadelmann

Darstellung des Firmenkunden- und des Effektenhandelsgeschäfts sowie der damit verbundenen Anforderungen an die Compliance.
 

Modul 5:
Prozesssicht – Organisation der Compliance und ihre Prozesse und Werkzeuge
Verantwortlich: Martin Peter/Ralf Huber

Umsetzung regulatorischer Vorgaben in interne Prozesse und Etablierung eines effizienten Kontrollsystems und ihre technologischen Unterstützung (Regtech).

 

 

Further information

Corporate Partners

Der Kurs richtet sich nach dem Memorandum of Understanding zu einem „Swiss standard for post-graduate education of compliance officers in financial services“, welche das IRP-HSG der Universität St.Gallen im Mai 2017 mit dem Centre de droit bancaire et financier der Universität Genf und dem Centro di Studi Bancari, Lugano vereinbart hat.

Why HSG?

Executive education at the University of St.Gallen (HSG), one of Europe's leading business universities, provides you with an optimal preparation for the future. The University of St.Gallen is more than just an educational institution; it is a place of inspiration that stimulates you to think. You will acquire up-to-date knowledge that is of great practical relvance, and gain valuable insights. This will enable you to make an important contribution to social and economic progress and to your own personal development. "From insight to impact" is not just our message; it is a promise against which we can be measured. 

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